反洗黑钱政策

洗黑钱是犯罪集团用来掩盖他们的非法资金来源的途径。

金盛期权有一个全面的反洗钱政策,政策大纲如下:

金盛期权高级管理人员有责任在FSA的高级管理人员的统筹,系统和控制(SEYC)的原始资料下确保公司的控制运作和运行是恰当且高效的,足以应对未来公司可能面临被用于的洗钱和金融犯罪的风险。高级管理人员充分参与到整个进程中和采取基于风险的方法。

公司反洗黑钱报告负责人(MLRO)将每年提供一份关于公司系统的运作和效力以及控制打击洗黑钱和金融犯罪的情况报告给董事会。当接收到报告后,高级管理人员将会分析报告结果并采取必要的行动。


转账政策概述

金盛期权在任何情况下都不会接受不是收益方汇款人的转账, 即不接受任何第三方汇款,转账金额会以未被接受返回或依照公司合规官的决定提交给SAR或者NCA文件。

同样地,金盛期权就不会向第三方提供资金支持,并总是“退回给发送者”。比如,金盛期权的客户账户在相对应的代理银行首次转账一样。


客户尽职调查CDD

2015年的洗钱条例:于20151215日生效,对每个公司明确了执行客户尽职调查的义务以及描述了对哪些情况和客户要实行“简化尽职调查”(SDD)以及哪些情况和客户必须采取“强化尽职调查”(EDD)


公司的核心义务

1、客户尽职调查这一措施须对所有客户执行,豁免客户除外;

2、系统须处理那些无法显示的“标准证据”;

3、高风险情况下须加强尽职调查,不论客户是否在场,这个也与政治风云人物有关;

4、须安排相关的人员和系统及时处理并更新最新的信息;

5、客户尽职调查措施包含:识别投资者,并验证其身份;识别受益所有人,并验证其身份, 明确获取信息的目的和业务关系的预期性,公司会按照规定监视和调整这个过程。

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